深圳前首富、華林證券董事長林立日前被監(jiān)管約談！

　　1月10日，證監(jiān)會(huì)公告稱，因華林證券存在內(nèi)部治理存在七大違規(guī)行為，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的公司董事長林立采取監(jiān)管談話措施，要求林立于2019年12月25日11:00攜帶有效的身份證件到西藏證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　值得注意的是，1月3日晚間，華林證券公告稱，因公司存在七大違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)采取新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，成為近幾年證券行業(yè)處罰史上，僅次于去年證監(jiān)會(huì)摘牌華信證券全部業(yè)務(wù)資格的最嚴(yán)罰單。

　　不過，即使收到了嚴(yán)厲罰單，華林證券的股價(jià)卻表現(xiàn)的異常堅(jiān)挺。1月6日，華林證券開盤一度逼近跌停，但收盤僅跌5.34%，隨后幾天保持震蕩走勢(shì)，如今市值依舊高達(dá)371.8億元。

　　華林證券董事長日前被約談

　　1月10日晚間，證監(jiān)會(huì)公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華林證券存在七大違規(guī)問題：

　　一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。

　　二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見。

　　三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。

　　四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。

　　五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。

　　六是你在公司任總經(jīng)理的同時(shí)，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。

　　七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

　　證監(jiān)會(huì)指出，林立作為華林證券時(shí)任董事長兼總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話措施。要求林立于2019年12月25日11:00攜帶有效的身份證件到西藏證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　跨界金融，家族生意屢遭質(zhì)疑

　　公開信息顯示，林立，1963年5月出生，廣東紫金縣人。2007年以140億元身價(jià)首次登陸胡潤百富榜，成為深圳首富。

　　華林證券披露的高管信息顯示，林立曾先后在中國人民銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行擔(dān)任不同職務(wù)，并于1995年4月創(chuàng)立深圳立業(yè)集團(tuán)，2014年10月到2019年5月?lián)�任深圳立業(yè)集團(tuán)董事長職位。

　　此外，林立還曾任中國平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司監(jiān)事，新疆立業(yè)天富能源、深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)、深圳前海微眾銀行、深圳航天立業(yè)實(shí)業(yè)等四家公司董事。

　　從職業(yè)生涯來看，無論是實(shí)業(yè)還是金融，林立均做的風(fēng)生水起。

　　自華林證券1997年成立以來，林立主要通過立業(yè)集團(tuán)持有華林證券股權(quán)，并聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人作為管理團(tuán)隊(duì)。

　　可以公開查閱到的資料顯示，華林證券職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)先后來自國泰君安證券、國信證券、平安證券，這些被聘請(qǐng)過來的職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)，將華林證券這家證券公司也都做出了不同特色影響力，但都因?yàn)榉N種原因，最終都還是被實(shí)際控制人林立辭退，有的甚至鬧得還相當(dāng)不愉快。最終實(shí)際控制人林立親自出馬，出任華林證券董事長兼總經(jīng)理。

　　而華林證券一直以來，都存在嚴(yán)重的股權(quán)糾紛，有小股東控告該公司大股東立業(yè)集團(tuán)非法侵占其股權(quán)。或許正是此原因，華林證券注冊(cè)地也一路從江門市、深圳市、北京市到拉薩市，四度大遷徙。

　　不過，自林立擔(dān)任華林證券董事長兼總經(jīng)理，其妻子擔(dān)任董事、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，“家族生意”一直遭質(zhì)疑。

　　雖然去年11月，華林證券連發(fā)多份公告，實(shí)控人夫妻林立辭去總經(jīng)理、潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)，但華林證券的內(nèi)控問題一直存在，最終東窗事發(fā)。

　　全部新增業(yè)務(wù)叫停3個(gè)月，罰單嚴(yán)厲股價(jià)卻堅(jiān)挺

　　1月3日，華林證券就公告稱，因公司內(nèi)部治理存在七大違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)采取新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　全部新增業(yè)務(wù)被叫停3個(gè)月，也就意味著，新增開戶、新增兩融、新增投行項(xiàng)目、新增資管業(yè)務(wù)、新增機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)等全部無法繼續(xù)拓展，業(yè)務(wù)人員只能在既有的存量中展業(yè)。

　　而從過往監(jiān)管部門對(duì)證券公司的處罰來看，以前券商被處罰，一般都是單項(xiàng)業(yè)務(wù)被采取限制，比如說投行業(yè)務(wù)被暫停3個(gè)月或6個(gè)月，私募資管業(yè)務(wù)被暫停6個(gè)月或12個(gè)月等，所有新增業(yè)務(wù)全部被叫停一段時(shí)間，這個(gè)處罰對(duì)證券公司而言，損失之大可想而知。

　　不過，即使收到了嚴(yán)厲罰單，華林證券的股價(jià)卻異常堅(jiān)挺。1月6日，華林證券開盤一度逼近跌停，但收盤僅跌5.34%，隨后幾天保持震蕩走勢(shì)，如今市值依舊高達(dá)371.8億元。

　　1月5日晚間，華林證券公布了券業(yè)首份2019年度業(yè)績預(yù)增公告。公告顯示，華林證券預(yù)計(jì)其2019年全年盈利4.3億至4.5億元，增長25.29%至31.09%。